银行风险点及防控措施（商业银行合规风险管理指引）

各位老铁们好，相信很多人对商业银行合规风险管理指引都不是特别的了解，因此呢，今天就来为大家分享下关于商业银行合规风险管理指引以及银行风险点及防控措施的问题知识，还望可以帮助大家，解决大家的一些困惑，下面一起来看看吧！

商业银行合规风险的基本

1、我国商业银行合规风险管理的基本 主要包括以下几方面：合规管理 责任 。即合规管理 负责人对其职责范围内的工作承担直接 责任，商业银行主要负责人对合规管理 负责人履行职责情况进行评价、监督和检查。

2、合规问责 。合规问责制是依据商业银行合规风险管理指引要求 的合规考核、合规问责和诚信 三项 之一，所以商业银行合规风险的基本 是合规问责 。

3、关于商业银行的合规管理，应重点 做到以下工作：(1)建立强有力的合规文化。 (2)建立有效的合规风险管理体系。(3)建立有 利于合规风险管理的基本 ：其中，有利于合 规风险管理的基本 主要包括B、C、D三项。

4、合规风险管理的基本 包括(A，B，E )。

关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理 职责的是...

1、《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理 应履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。（2）制订并 风险为本的合规管理计划。（3）审核评价商业银行各项 策、程序和操作指南的合规性。

2、【答 】：A 合规管理 应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并 以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。A项，审批贷款不包括在内。

3、【答 】：A 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十条，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除BCD三项外，还履行商业银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

4、【答 】：C 法律／合规 主要负责识别、评估和监测商业银行潜在的法律风险及违规操作，对银行的法律风险、合规风险进行日常管理。

《商业银行合规风险管理指引》规定,合规是商业银行所有员工的共同责任...

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应树立合规从高层做起、主动合规、合规人人有责、合规创造价值、有效互动理念。

根据商业银行合规风险管理指引的规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会，在合规负责人离任后的内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、 处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行 委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、 规则或标准。

【答 】：A 【解析】A项，根据《商业银行合规风险管理指引》第十四条，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理 根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

《商业银行合规风险管理指引》第二十七条规定，“商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的十个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理 职责的是...

【答 】：A 【解析】根据《商业银行合规风险管理指引》第十条，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除BCD三项外，还履行商业银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理 应履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展。（2）制订并 风险为本的合规管理计划。（3）审核评价商业银行各项 策、程序和操作指南的合规性。

【答 】：A 合规管理 应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并 以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。A项，审批贷款不包括在内。

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