私募证券投资基金管理人登记 材料清单 版（私募证券投资基金管理人）

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私募基金管理人登记和备 管理办法包括

1、第九条 私募基金管理人提供的登记 材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过 公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

2、登记备 办法于 年10月1日正式实施，要求私募基金管理人在成立或变更时进行登记备 ，并按照规定向私募基金登记备 信息披露平台公示相关信息。

3、基金备 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备 进行备 。人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、私募基金 登记备 管理办法主要规定： 《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备 、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。

5、非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的 或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备 、资金募集和投资运作适用本办法。

6、私募基金备 的要求：经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

私募基金管理人备 要求

法律分析：向基金业协会 登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二） 章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。

根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备 相关问题解答（六）》中进行了解

正面回答私募基金 备 流程与要求：基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并 成为基金业协会会员。

设立私募基金管理人的条件和手续：名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。

私募基金管理人高管要求

1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\ 事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

2、同时从事私募证券投资基金业务类型等 从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

3、从事 私募证券投资基金 业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\ 事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

4、■ 各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

私募基金管理人是自然人吗

法律分析：不是。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的 或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

自然人不能登记为私募基金管理人。 资金要1000万以上。至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。

根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的 或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 资金要1000万以上。至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。

即私募基金管理人由依法设立的 或者合伙企业担任，自然人不能登记为私募基金管理人。所以首先要设立一个 或合伙企业作为私募基金管理人。这是如何成立私募基金的首要条件。

私募基金备 高管人员以及基金经理有何资质要求

1、资格证书：私募基金经理需要通过基金经理证券投资法律知识考试，持有证券分析师资格证书。学历：私募基金经理需要是硕士及以上学历，具有金融相关专业教育背景。知识基础：私募基金经理需要有良好的数学基础和良好的经济理论。

2、法律分析：私募基金管理人的高级管理人员，系指 型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和 章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。

3、至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人／ 事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规／风控负责人不得从事投资业务。

4、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。

5、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。 机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理 。

6、从事 私募证券投资基金 业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\ 事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。

私募基金管理人是不是持牌机构

私募基金是持牌金融机构。根据查询相关资料信息，在基金介绍详细资讯手册中，私募基金由有关机构授予正规牌照，属于持牌金融机构，持有牌照才能开展业务。

私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，设立管理公开募集基金的基金管理 ，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国 法》规定的章程。

法律分析：私募基金管理人目前不属于金融机构，属于类金融机构，在 层面归属于 下属的基协（自律协会）来进行自律 。

因为考虑到企业年金、慈善基金、社保基金以及依法设立并且受到国务院金融监督管理机构 的投资计划等机构投资者均都具有比较强的风险识别能力和风险承受能力。

投资者应当确保委托资金来源合法，不得 汇集他人资金投资私募基金。

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