基金从业人员执业活动中禁止

大家好，今天来为大家分享基金从业人员执业活动中禁止的一些知识点，和基金从业人员执业活动中禁止从业的问题解析，大家要是都明白，那么可以忽略，如果不太清楚的话可以看看本篇文章，相信很大概率可以解决您的问题，接下来我们就一起来看看吧！

禁止基金从业人员持有哪些金融资产

1、明文禁止基金从业人员投资的领域1）股票《指导意见》第23 条第3 款规定：“除法律、行法规另有规定外，员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向报备其账户和买卖情况。

2、首先证券从业人员一般都具有高学历和扎实的专业基础，其次证券从业人员获取消息比普通投资者更加容易，容易造成内幕交易，所以证券从业人员是不允许炒股的。

3、一）从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、证券类私募基金管理、基金托管、各类证券类基金服务业务的从业人员，应当通过基金从业资格考试一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和二《证券投资基金基础知识》。

4、金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

私募基金管理人的禁止行为有哪些

1、九）恶意贬低同行；（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（十二）法律、行法规、中国和中国基金业协会禁止的其他行为。

2、侵占、挪用基金财产。（6）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。（8）法律、行法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

3、违反《办法》第二十六条，未按要求保存相关资料；违反《办法》第二十三条，有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。

关于基金从业人员职业道德中保守秘密的基本要求

1、不得泄露客户和所属机构的相关信息。包含三类秘密（商业秘密，客户秘密，内幕信息）。要求做到：保守客户秘密，不得泄露所属机构的商业机密，不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

2、保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：①应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。

3、保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：（1）应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息。

证券从业人员的一般禁止行为有哪些

1、证券从业人员禁止行为：不得接受分享利益的委托。不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。

2、禁止性行为：不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。

3、根据《中华人民共和国证券法》第七十三条　禁止证券交易内幕信息的知情人和获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

4、一）禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等活动。（二）禁止编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。（三）禁止损害公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

5、从业人员一般性禁止行为包括十一项内容，这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据，是《证券法》和其他相关法律法规对从业人员禁止行为规定的进一步细化。

6、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

基金机构的禁止性行为包括

1、【答】：ABCDE 以上选项均属于基金的禁止性行为。

2、【答】：A，B，C，D，E 题中五个选项都属于有关基金的禁止性规定。

3、【答】：A，B，C，D，E 以上选项均属于基金的禁止性行为。

4、业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；恶意贬低同行；允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（D项错误）故选择D项。法律、行法规、中国和基金业协会禁止的其他行为。

年基金从业资格《法律法规》知识点:保守秘密

1、保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

2、【答】：C 保守秘密，要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息，也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。

3、要求做到：保守客户秘密，不得泄露所属机构的商业机密，不得泄露在执业活动中获得的内幕信息。

4、基金从业人员应当妥善保管，并严格保守客户秘密，非经许可，不得泄露客户资料和交易信息。基金从业人员不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及其所属机构的商业秘密。更不得用以为自己或他人谋取不正当的权益。

5、【答】：D 基金从业人员保守秘密应做到不打听不属于自己业务范围内的秘密，不与同事交流已获知的秘密。

好了，文章到此结束，希望可以帮助到大家。