证券投资基金监督管理办法

这篇文章给大家聊聊关于证券投资基金监督管理办法，以及证券投资基金的监督 是哪里对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站哦。

文章目录：

• 1、证券投资基金托管资格管理办法
• 2、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
• 3、证券投资基金管理管理办法(修正)
• 4、证券投资基金运作管理办法
• 5、中华人民共和国证券投资基金法
• 6、证券投资基金管理暂行办法

证券投资基金托管资格管理办法

之一条　为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行法规，制定本办法。

券商开展基金托管业务，必须符合《证券投资基金法》第三十三条规定的基金托管人应当具备的条件，取得许可取得的基金托管资格后，才能对外开展基金托管业务。

第七条　中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。

私募基金从业人员应当遵守法律、行法规，恪守职业道德和行为规范。第五条　中国及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。

今年4月1日层施行《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，其中也有对券商高管薪酬进行规定。

第二条　本办法所称证券高级管理人员（以下简称高管人员）是指对决策、经营、管理负有职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

中证协发布了《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办年7月考试的公告》。

第五条　中国依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。基金管理的董事和基金经理的任免，应当向中国报告。

证券投资基金管理管理办法(修正)

1、之一章　总则之一条　为了加强对证券投资基金管理的监督管理，规范证券投资基金管理的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《法》和其他有关法律、行法规，制定本办法。

2、之一章　总则之一条　为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）信息披露活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》），制定本办法。

3、之一章　总则之一条　为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

证券投资基金运作管理办法

1、之一章　总则之一条　为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行法规，制定本办法。

2、基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

3、为了加强对证券投资基金管理的监督管理，规范证券投资基金管理的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《法》和其他有关法律、行法规，制定本办法。

4、第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金），包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构（以下简称代销机构）宣传推介基金，发售基金份额，基金份额申购、赎回等活动。

5、股权投资基金可以依法采取制、合伙制等企业组织形式。股权投资基金管理企业是指管理运作股权投资基金的企业。

6、基金管理募集基金，应当根据有关法律法规规定提交材料。第二十五条　取得境内机构投资者资格的证券可以通过设立计划等方式募集资金，运用所募集的资金投资于境外证券市场。

中华人民共和国证券投资基金法

1、之一章　总则之一条　为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行法规，制定本办法。

2、之一章 总则之一条　为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。

3、提问者可能是引用了已经废止的《中华人民共和国证券投资基金法》（206月1日施行）第八十六条规定：违反本法规定，未经批准；擅自设立基金管理的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款。

4、【答】：A、C、D A项说法错误，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

5、依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国依法履行职责，有权采取下列措施：检查 检查是基金的重要措施，属于事中方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

6、【答】：D 根据《基金法》第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

证券投资基金管理暂行办法

1、之一章　总则之一条　为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行法规，制定本办法。

2、之一章　总则之一条　为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。

3、之一章　总则之一条　为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行法规，制定本办法。

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