证券业从业人员资格管理办法

大家好，感谢邀请，今天来为大家分享一下证券业从业人员资格管理办法的问题，以及和证券业从业人员资格管理暂行规定的一些困惑，大家要是还不太明白的话，也没有关系，因为接下来将为大家分享，希望可以帮助到大家，解决大家的问题，下面就开始吧！

文章目录：

• 1、证券经纪人管理暂行规定
• 2、证券从业资格证报考条件
• 3、证劵从业资格证的考试是什么?有效期是多久
• 4、证券业从业人员资格管理办法
• 5、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

证券经纪人管理暂行规定

1、法律分析：证券经纪人管理暂行规定是为了加强对证券经纪人的，规范证券经纪人执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券监督管理条例》，制定本规定。

2、证券经纪人管理暂行规定是为了加强对证券经纪人的，规范证券经纪人执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券监督管理条例》，制定本规定。

3、第一条　为了加强对证券经纪人的，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

4、证券经纪商，纯粹客户买卖证券，从中收取佣金，本身不买卖证券。（2）证券买卖商，主要为自己买卖证券以获取利润，有时也客户买卖证券收取佣金，证券买卖商必须严格区分自营买卖与买卖，且须向客户说明。

证券从业资格证报考条件

1、证券从业资格证考试2023报名条件为：报名截止日年满18周岁；取得国务院教育行认可的大专及以上学历，或具有高中或相当于高化程度，且具有三十六个月以上工作经历；具有完全民事行为能力。

2、证券从业资格证报名条件：满足这些条件：年满18周岁；高中以上学历；具有完全民事能力的人员，可报名参加证券一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

3、具有完全民事行为能力；截至报名日，年满18周岁；具有高中以上文化程度；中国规定的其他条件。

4、在报考条件方面，证券资格从业考试的要求并不高，除了要满足年龄18周岁外，只需要具备高中或以上学历即可能够报名参加证券从业资格考试。深空网相信这个条件同样每个人都能够达到。

5、根据查询有途教育网得知，考证券从业资格证的条件如下：报考证券从业考生的年龄在报名截止日年满18周岁。

证劵从业资格证的考试是什么?有效期是多久

证券从业资格考试包括两科，《证券市场基本法律法规》及《金融市场基础知识》，采取闭卷机考形式，整体难度并不会太大。证券从业资格考试报名门槛较低，在校大学生就可以报考。

若证券相关行业工作，会依据颁发执业资格证有效期是两年。证券从业资格证书总共考两科，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

自年7月开始，证券从业资格考试将进行改革，自年8月，已有部分考生选择新改革后的考试，考试为两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题，考试时间为120分钟。

证券从业资格证考试的具体为《证券基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》五门。

一般从业资格考试：（1）报名截止日年满18周岁；（2）具有高中或承认相当于高中以上文化程度；（3）具有完全民事行为能力。专项业务类资格考试：一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试。

证券业从业人员资格管理办法

1、第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

2、第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及其他有关法规，制定本规定。

3、第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

4、第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券的委托，并应当专门证券从事客户招揽和客户服务等活动。

5、基本和专业考试合格的，取得证券从业人员资格，并可根据《证券从业人员资格管理办法》和《证券从业人员资格管理实施细则（试行）》向中国证券业协会证券从业人员资格。

6、本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第三条　证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国相关派出机构备。

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

1、根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。

2、今年4月1日层施行《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，其中也有对券商高管薪酬进行规定。

3、第二条　本办法所称证券高级管理人员（以下简称高管人员）是指对决策、经营、管理负有职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

4、中证协发布了《关于证券业从业人员资格考试更名并延期举办年7月考试的公告》。

5、六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七）章程规定的其他合规管理职责。

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