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证券业协会和证券交易所属于什么监管机构或组织

证券业协会和证券交易所属于什么监管机构或组织

证券业协会和证券交易所都是证券市场的重要监管机构或组织,但它们在监管体系中的角色和职能有所不同:1. 证券业协会: 证券业协会通常是指证券业自律组织,如中国证券业协会。...

证券业协会和证券交易所都是证券市场的重要监管机构或组织,但它们在监管体系中的角色和职能有所不同:

1. 证券业协会:

证券业协会通常是指证券业自律组织,如中国证券业协会。

它是由证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券市场经营主体自愿组成的非营利性社会团体。

证券业协会的主要职责是维护证券行业的合法权益,促进证券市场的健康发展,包括制定行业自律规则、提供行业服务、开展行业培训等。

2. 证券交易所:

证券交易所是证券市场的主要组织形式,如上海证券交易所和深圳证券交易所。

它是依法设立的、不以营利为目的、为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、服务和交易规则的法人。

证券交易所的监管职能包括制定和实施交易规则、监管证券交易、维护交易秩序、保护投资者合法权益等。

证券业协会和证券交易所都是证券市场监管体系中的重要组成部分,但它们分别承担着自律管理和直接监管的职责。在中国,证券市场的监管体系还包括中国证监会(中国证券监督管理委员会),它是国务院直属的证券监督管理机构,负责对全国证券市场进行统一监管。

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