
基金人员从业资格考点分布及考试范围
- 基金
- 2025-04-12
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基金从业资格证考试是中国证监会规定的从事基金业务的专业人员必须具备的资格证书。考试分为三个级别:基金从业资格(一般从业)、基金销售资格(专业从业)和基金管理资格(高级从...
基金从业资格证考试是中国证监会规定的从事基金业务的专业人员必须具备的资格证书。考试分为三个级别:基金从业资格(一般从业)、基金销售资格(专业从业)和基金管理资格(高级从业)。以下是各级别考试的考点分布及考试范围:
基金从业资格(一般从业)
考点分布:
1. 基金法律法规
2. 基金市场基础知识
考试范围:
1. 基金法律法规:
中国证券市场法律法规概述
基金法律法规体系
证券公司业务规则
证券登记结算业务规则
证券服务机构业务规则
证券投资者保护基金
法律责任
2. 基金市场基础知识:
基金概述
基金市场参与者
基金销售
基金募集
基金销售适用性
基金信息披露
基金销售行为规范及信息管理
基金销售费用规范
基金客户服务
基金销售业务监管
基金销售资格(专业从业)
考点分布:
1. 基金销售基础知识
2. 基金销售监管
3. 基金销售业务管理
考试范围:
1. 基金销售基础知识:
基金销售概述
基金销售机构
基金销售人员
基金销售适用性
基金销售渠道
基金销售费用
基金客户服务
2. 基金销售监管:
基金销售监管概述
基金销售监管的主要内容
基金销售监管措施
3. 基金销售业务管理:
基金销售业务管理概述
基金销售业务内部控制
基金销售业务风险管理
基金管理资格(高级从业)
考点分布:
1. 基金管理公司治理结构
2. 基金管理公司内部控制
3. 基金管理公司风险管理
4. 基金管理公司合规管理
5. 基金管理公司高级管理人员
考试范围:
1. 基金管理公司治理结构:
公司治理概述
基金管理公司治理结构
股东大会、董事会、监事会、高级管理人员
2. 基金管理公司内部控制:
内部控制概述
基金管理公司内部控制制度
内部控制监督
3. 基金管理公司风险管理:
风险管理概述
基金管理公司风险管理
风险管理措施
4. 基金管理公司合规管理:
合规管理概述
基金管理公司合规管理
合规管理措施
5. 基金管理公司高级管理人员:
高级管理人员概述
高级管理人员任职资格
高级管理人员职责
请注意,以上信息仅供参考,具体考试内容可能会有所调整。建议考生在备考时关注中国证监会或相关官方网站发布的最新考试大纲和通知。
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