证券期货经营机构不得开展或参与

各位老铁们好，相信很多人对证券期货经营机构不得开展或参与都不是特别的了解，因此呢，今天就来为大家分享下关于证券期货经营机构不得开展或参与以及证券期货经营机构工作人员不得直接或者间接的问题知识，还望可以帮助大家，解决大家的一些困惑，下面一起来看看吧！

下列和个人不得从事期货交易,期货不得接受其委托为其进行期货交...

【答】：A，B，C 本题考查不得从事期货交易的和个人。《期货交易管理条例》第26条规定，和事业，证券、期货市场禁入者；未能提供开户证明材料的和个人，期货不得接受其委托为其进行期货交易。

【答】：D 《期货交易管理条例》第二十六条规定，、事业，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货不得接受其委托为其进行期货交易。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货设立之日起6个月内，根据审慎原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货的股权。

期货不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中中与客户约定分享利益或者共担风险。

期货交易管理条例

1、第一章　总　则第一条　为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。

2、《期货交易管理条例》第四条，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。A项正确。

3、《期货交易管理条例》于202月7日国务院第168次常务会议通过，于203月6日中华人民共和国国务院令第489号公布，自204月15日起施行。

4、第一条　为防范和打击操纵期货交易价格违法行为，依据《期货交易管理条例》第四十六条和第七十条，制定本规定。

5、【答】：B B【解析】《期货交易管理条例》第八十七条规定，《期货交易管理条例》自204月15日起施行。

资管新规

资管新规对银行理财的三大影响 打破刚性兑付 资管新规最重要的一点就是，规定不得承诺保本保收益。如果投资的产品出现亏损，损失都由用户承担。

业务模式的变革。资管新规明确了金融机构不得再以“资金池”模式募集资金，这将对现有的资管业务模式产生较大的影响。金融机构需要重新设计业务模式，加强风险管理，提高产品透明度。产品设计的创新。

资管新规主要内容是对中国境内的资产管理业务进行，包括明确资管产品的分类和要求、规范投资行为和风险管理、强化信息披露、推动市场化债转股等。以下将分段详细描述资管新规的主要内容以及相关的拓展知识。

资管新规的核心内容如下：资管新规是近年来中国府针对资产管理行业出台的一规定，旨在规范市场秩序，防范金融风险，推动资产管理行业的健康发展。

此前，多位业内人士表示，资管新规对债券市场的影响要远大于股票市场，对于股票市场而言，短期内或许确实会面临入市资金减少的现象，但相信减少幅度很小，长期来看，市场规范程度提升，依然可以理解为利好市场。

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容如下：建立廉洁从业内部控制，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，评估从事的业务种类、环节及相关工作。强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。

属于。根据查询华律网显示，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》根据《证券法》《证券投资基金法》《证券监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规制定的，属于规章。

属于。根据查询搜狐网显示，截止至2023年10月11日，《发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》中显示发布证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，自发布之日起实施。

证券从业人员不得炒股，但对于家属从事证券交易并未进行明文禁止。因此，此次对靳某处罚的依据为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。最终，靳某被给予告，并处以三万元的罚款。

【答】：A 忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。

第一条 为规范工作人员个人证券投资行为，促进工作人员廉洁自律，加强风廉建设，促进证券市场健康发展，制定本规定。

一般定增公告后多久开始定增

一般定增公告后6个月开始定增。一般批准后六个月（有效期就六个月）内就要实施，若不实施该批准就失效，若要继续定向增发就必须重新批准。一般来说定向增发批准后上市快则在两个星期内就会实施的。

通常情况下，定增审批从股东大会审议通过定增预到发审委审核通过，实际上所需要的时间通常在3到6个月，但审核通过并不代表可以实施定向增发，上市还需要拿到的书面核准文件，这中间通常需要20到30日。

一般来说，定增公告发布后，定增过程会在1-3个月内开始。首先，需要提交定增，并等待审核。在审核通过后，需要准备定增方，并由审核通过。审核完成后，可以开始定增，一般会在2-4周内完成。

上市应该在6个月内完成增发，超过六个月的，核准文件失效，需重新核准。

股票定增审核通过之后，在半年内必须发行，具体时间以公告为准，半年之后还未增发需要重新审核。定增全称为定向增发，是指上市向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，是一种融资方式。

法律分析：一般批准后六个月（有效期就六个月）内就要实施，若不实施该批准就失效，若要继续定向增发就必须重新批准。

好了，文章到此结束，希望可以帮助到大家。