证券服务机构及其工作人员

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文章目录：

• 1、证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则
• 2、证券有哪些岗位
• 3、操纵证券市场行为有何后果?
• 4、按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?
• 5、证券营业部有哪些岗位?
• 6、证券机构及工作人员的特别义务

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

1、证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

2、证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属、分支机构或子工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

3、年3月12日，中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（中证协发〔〕32号）。

4、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的主要内容如下：建立廉洁从业内部控制，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，评估从事的业务种类、环节及相关工作。

5、努力打造一支治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍，推进证券行业做大做强。

证券有哪些岗位

1、客户经理/经纪人：这是证券中最基础也是最重要的岗位之一。他们负责开发新客户，维护现有客户关系，提供投资建议和投资咨询服务。交易员：在证券，交易员负责客户的交易指令，进行股票、债券等金融产品的买卖。

2、证券职位一般有：证券发行员：证券发行员是指在证券经营机构从事证券发行业务的专业人员。证券交易员：证券交易员俗称红马甲，是在证券交易所大厅，通过大厅电脑，在交易主机上从事证券交易、自营业务的专业人员。

3、投资顾问：服务营业部客户，营业部产品。柜台岗：负责开户，销户等业务。业务风险隔离《证券法》第136条规定，证券应当建立健全内部控制，采取有效隔离措施，防范与客户之间不同客户之间的利益冲突。

4、柜台。主要负责开户数据统计 2，。主要是 3，电脑部。主要是上报数据、统计数据、配合管理员工平时的工作报表以及各种惨无人道的智能监督 4，风控部。内部风险控制 5，财务部。

操纵证券市场行为有何后果?

1、处五年以上十年以下有期徒，并处罚金。犯本的，对处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

2、操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。禁止任何和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。

3、会受到责令处理证券、没收违法所得、罚款、告等处罚。

4、操纵证券市场既遂的一般为：犯本的，处五年以下有期徒或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒，并处罚金。

5、操纵证券市场处五年以下有期徒或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒，并处罚金。本主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。

按照法律,证券从业人员炒股应受什么处罚?

没收违法所得款项 依法处理持有的股票 买卖股票等值以下的罚款 如果是工作人员还将给予行处分 在发现证券从业人员炒股后，会进行立调查、审理，并且依法向当事人告知出发的事实、理由以及依据。

一经发现，国务院证券监督管理机构会根据法令法规采取相应的惩罚措施，情节严重者将终身无法从事证券业务。

协会禁止的其他行为。如果证券从业人员炒股被发现会怎样？将会面临这些惩罚：失去从业资格；没收违法所得款项；依法处理持有的股票；买卖股票等值以下的罚款；如果是工作人员还将给予行处分。

按照法律，证券从业人员炒股应受什么处罚？法律、行法规规定禁止参与股票交易的人员，是严禁持有或者买卖股票的。

证券营业部有哪些岗位?

1、证券发行员 职位概述：证券发行员是指在证券经营机构从事证券发行业务的专业人员。证券交易员 职位概述：证券交易员是指在证券经营机构从事证券交易、自营业务的专业人员。

2、证券营业部是指证券依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券对其所证券营业部的经营活动承担民事责任。一般设有理财顾问、理财经理、财务秘书、IT人员、行文员、营运总监等岗位。

3、主要有柜台，客户经理，财务，电脑人员，投资顾问，人员，主管，营销主管，运营总监，总经理。

4、证券职位一般有：证券发行员：证券发行员是指在证券经营机构从事证券发行业务的专业人员。证券交易员：证券交易员俗称红马甲，是在证券交易所大厅，通过大厅电脑，在交易主机上从事证券交易、自营业务的专业人员。

5、投资顾问：服务营业部客户，营业部产品。柜台岗：负责开户，销户等业务。业务风险隔离《证券法》第136条规定，证券应当建立健全内部控制，采取有效隔离措施，防范与客户之间不同客户之间的利益冲突。

6、经纪业务部所谓经纪业务部，就是指证券的营业，比如大家在查询券商岗位所属时常见的xx证券xx营业部。一般情况下，在专业证书方面只要求证券从业资格证。

证券机构及工作人员的特别义务

1、报告及报批义务。证券交易所对其采取的技术性停牌和临时停市以及实时中出现的异常情况，应当及时向证券机构报告。对其制定的具体交易规则、会员管理规章和从业人员业务规则等，也应报请证券机构批准后实施。

2、勤勉尽责：证券经营机构及其工作人员应勤勉尽责，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为其客户提供高质量的服务。言行一致：证券经营机构及其工作人员应言行一致，不得进行虚假陈述、误导性宣传或其他欺诈行为。

3、证券法规定了证券监督管理机构的工作人员三项义务：一是依法履行职责；二是对某些事项的保密义务；三是廉执法。

4、四）境内期货合约的上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。（五）上市及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

证券服务机构及其工作人员和证券服务机构及其工作人员非法买卖股票的问题分享结束啦，以上的文章解决了您的问题吗？欢迎您下次再来哦！