中国证券业协会成员

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文章目录：

• 1、证券市场的自律管理知识讲解
• 2、证券业从业人员资格管理办法
• 3、中国证券业协会的团体会员

证券市场的自律管理知识讲解

1、证券交易所的自律管理 我国《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。” （一）证券交易所的主要职能 为组织公平的集中交易提供保障。 提供场所和设施。

2、证券自律管理机构是通过公约、章程、准则、细则，对证券市场活动进行自我的组织。自律组织一般实行会员制。符合条件的证券经营机构及其它机构，可加入自律组织成为其会员。如证券同业公会、证券交易所等。

3、第五十条　证券、直投子及其下属机构、直投基金违反本规范的，协会视情况对证券、直投子采取谈话提醒、示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档。

4、．对会员的自律管理 （1）标准业务，制定业务指引。（2）标准开展，促进行业创新，加强行业竞争力。（3）制定行业条约，促进公正竞争。3．对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理。

5、自律组织责任：证券市场的自律组织也会对市场参与者进行监督和管理，对违反自律规则的行为也会采取相应的处罚措施。

证券业从业人员资格管理办法

1、第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

2、第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及其他有关法规，制定本规定。

3、第一章　总则第一条　为加强对期货业从业人员资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理，适用本办法。

4、第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。第二条　本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。

5、第四条　证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券的委托，并应当专门证券从事客户招揽和客户服务等活动。

6、通过基础及任意一门专业考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会执业资格。

中国证券业协会的团体会员

中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券。《证券法》规定.证券应当加入证券业协会。

对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。

证券业协会是 证券业的自律性组织，团体法人。

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