证券期货规章（证券期货投资管理办法）

大家好，关于证券期货投资管理办法很多朋友都还不太明白，今天小编就来为大家分享关于证券期货规章的知识，希望对各位有所帮助！

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者的说法,错误...

1、第三种： 保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四种：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。

2、本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

3、【答 】：A 同时符合下列条件的法人或者其他组织： 最 近 1 年末净资产不低于2 000万元； 最 近 1 年末金融资产不低于1 000万元； 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

4、C 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第四点同时符合下列条件的法人或者其他组织：⑴最近1年末净资产不低于2000万元；⑵最近1年末金融资产不低于1000万元；⑶具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

5、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力；有符合基金特征的投资者适当性管理 ，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险 示内容等。

6、第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券 监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行 法规，制定本办法。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是...

本题考查专业投资者的范围。应该是最近1年末净资产不低于2000万元。

同时符合下列条件的法人或者其他组织： 最 近 1 年末净资产不低于2 000万元； 最 近 1 年末金融资产不低于1 000万元； 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

选项B，同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等 投资经历。

符合以下五种条件之一的则为专业投资者：第一种：经金融 批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二种：经金融 批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

...委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的通知...

第一章　总则第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和 公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

，未经中国 许可从事证券、期货投资咨询业务的，处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 的业务许可。

同时，外资企业也将享受到中国市场广阔的消费潜力和供应链优势，可以更好地利用中国市场实现自身的发展目标。

中华人民共和国法人。 资本金100万以上。无外资方股东股权。

《证券法》对证券咨询机构的性质、法律地位和组织形式未作 性规定。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务...

1、第一章　总则第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和 公共利益，制定本办法。第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。

2、第一条 为了规范证券 、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，依据《证券法》、《证券 监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，制定本规定。

3、证券期货投资咨询业务许可；投资咨询机构登记证书；证券期货从业人员资格证书。在中国，从事证券期货投资咨询业务需要符合证券法、期货法等法律法规的规定，而且需要获得有关 的许可，才能够开展相关业务。

4、需要特别注意的一点是除投资顾问之外的证券从业人员荐股也属于 荐股，因为属于无资格和间接有偿。

5、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定：“从事证券投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 的业务许可；未经中国 许可，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。

6、假的。根据查询相关 息显示，ACE王牌理财是一个 集资， 传销行为，法律依据：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 的业务许可。

境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

1、法律依据：《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》第一条为规范境外机构投资者境内证券期货投资管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关规定，制定本规定。

2、第一章　总则第一条　为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行 法规，制定本办法。

3、第一章　总则第一条　为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行 法规，制定本办法。

证券期货投资者怎样适当性管理

1、投资者适当性管理要求证券 全面评估投资者。证券 需要履行合理审慎的评估义务，对投资者有全方位的了解，也就是“了解你的客户”(KnowYourCustomer)原则，明确投资者的风险承受能力。

2、投资者适宜性管理是指投资者在开展投资理财业务时，其风险承受能力应与业务风险相匹配。投资者的风险承受能力主要从资产状况、收入状况、投资经验、投资理财知识等方面进行评估。例如，在股票市场上，股票主要分为不同的板块。

3、投资者适当性管理是指投资者在开通某一项投资理财业务时，自身的风险承受能力要与该业务的风险相匹配，投资者的风险承受能力主要从投资者的资产状况、收入状况、投资经验、投资理财知识等方面来评价。

4、区别对待，新老划断。根据《证券期货投资者适当性管理办法》以及相关实施显示，现有投资者参与证券期货交易按原有的 安排，新规将充分考虑这一现实情况，实行“区别对待，新老划断”的措施。

5、适当性评估指的是什么呢？ 年12月，中国 发布了《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“办法”），并于 年7月1日起施行。

6、一是有利于完善投资者适当性管理工作。近几年，创业板、股转 、金融期货、融资融券、私募基金等市场、业务、产品均建立了适当性 ，起到了积极效果。

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