证券法163条 五洋 勤勉尽责（证券法163条）

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证券市场资信评级业务管理暂行办法

1、第一章　总则第一条　为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和 公共利益，依据《证券法》，制定本办法。

2、法律依据：《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第一条　为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和 公共利益，依据《证券法》，制定本办法。

3、(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

4、证券投资基金评价业务管理暂行办法 第一条 为了规范证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。

5、证券 开展承销业务，应当依据法律、行 法规和证券主管 的有关规定，制定科学合理的风险控制指标和业务规则体系，并根据市场变化情况及时调整完善。

6、高级管理人员资质测试面向拟任证券经营机构高级管理人员。证券业从业人员资格考试面向拟任证券 主要负责人。

新证券法的特点

为证券市场的今后发展留出足够的 策空间，体现了本次证券法修改的长远眼光。在规定打击证券违规方面的相关条款，强调“严”字当头；而事关股市发展空间方面，则留出了“宽松”的发展环境，着眼于解除股市发展桎梏。

集体诉讼 强化了投资者 能力，允许多名投资者通过代表人或者共同委托 人的方式共同 违法行为人。

国际银行法和国际证券法的特点如下。证券法：证券法具有强行性。证券法具有技术性。证券法具有国际性。国际银行法：法律关系的主体。法律关系的客体。法律渊源。国际金融法的内容。

二是显著提高证券违法违规成本。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。

ipo造假券商连带责任多少

1、理论界存在两种观点：“一元论”，即由会计师事务所对利害关系人承担侵权赔偿责任， 会计师不对利害关系人承担侵权赔偿责任：“二元论”，即 会计师和会计师事务所共同对利害关系人承担侵权赔偿责任。 笔者比较赞同一元论。

2、而目前乐视 又被查出连续10年财务造假。其实可以负责任的说，乐视 已经没有翻身的可能。很有可能会承担责任。在乐视 财务造假的这10年中。一共有三家审计机构、两家券商。他们都参与了这次造假 。

3、优化盘中暂悬机制，设定30％和60％两失速悬架指标，每次悬架10分钟。实现下班后的价格交易。收市后，根据时间优先原则，根据当日收盘价的盘后定价申报的交易进行连续的撮合交易。

4、兴业证券今日早间公告称， 已被 立 调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立 调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往 例，该 包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

5、担保都是连带责任的，只是连带责任的形式不同而已。上市 对外担保的要求非常严格，有很多限制。如果不是控股子 ，而是其他关联方的话，那是不允许的。如果不是控股股东或其他关联方，对其担保也要对方提供反担保。

6、”暴利的 惑只是一个方面，但如果 层在处理问题IPO时，一旦查实属于造假或存在虚假陈述行为，对相关的责任人包括发行人和保荐人给予严肃处理，也能起到 一儆百的作用，但实际上 层对上述问题的处理手段过于柔软。

保险 非寿险业务准备金管理办法实施细则(试行)

1、第一条 为了更好地贯彻落实《中华人民共和国保险法》，根据中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)发布的《保险 非寿险业务准备金管理办法(试行)》(保监会令〔2004〕13号)(以下简称“《试行办法》”)，制定本实施细则。

2、第一章　总则第一条　为了加强对保险 非寿险业务准备金的监督管理，保证保险 稳健经营和偿付能力充足，保护被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》，制定本办法。

3、根据保监会《保险 非寿险业务准备金管理办法(试行)》(保监会令[2004313号)的要求，产险 从20 1月15日开始，对未到期责任准备金的提取采用1/24法或1/365法等。

4、第一章　总则第一条　为了加强对保险 非寿险业务准备金的监督管理，促进保险 稳健经营，夯实偿付能力计量基础，保护被保险人利益，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）等法律、行 法规，制定本办法。

5、第五条 保险 非寿险业务准备金包括未到期责任准备金、未决赔款准备金和中国保监会规定的其它责任准备金。

上市 高管买卖股票规定

1、上市 高管买卖股票规定有哪些有关上市 高管买卖股票的规定包括《中华人民共和国证券法》第四十四条、《中华人民共和国 法》第一百四十一条第二款、《中华人民共和国证券法》第一百八十九条。

2、禁止高管从事短线交易。上市 高管在“禁止股票买卖窗口期”，不得买卖本 股票。禁止高管利用内幕信息买卖本 股票。

3、同时，根据深交所相关业务规则规定，中小板上市 的董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12个月内 所持原 股份数量占所持 股票总数的比例不得超过50%。

4、高管人员可以合法买卖本 股票，但是有严格的限制。

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